חוק מיום 22 באפריל 1996. חוק "על שוק ניירות הערך

שוק ניירות הערך הוא מערכת יחסים פיננסית בין משתתפיו, המורכבת מהנפקה ומחזור של מניות, אגרות חוב ומסמכים אחרים בעלי ערך מהותי. במילים אחרות, זה חלק מהשוק הפיננסי שבו חלוקה מחדש של הכספים מתבצעת באמצעות מכשירים פיננסיים כמו ניירות ערך.

תיאור של 39 החוק הפדרלי

החוק הפדרלי מס' 39-FZ "על שוק ניירות הערך" מסדיר את היחסים המתעוררים במהלך הנפקת ניירות ערך והפצתם, ללא קשר למנפיק, כמו גם את המוזרויות של היווצרות ופעילות של חלקים בודדים של שוק ניירות הערך. .

החוק הפדרלי על איגרות חוב אומץ על ידי הדומא הממלכתית ב-20 במרץ 1996 ואושר על ידי מועצת הפדרציה ב-11 באפריל של אותה שנה. החקיקה נחתמה על ידי נשיא הפדרציה הרוסית ונכנסה לתוקף ב-22 באפריל 1996.

חוק שוק ניירות הערך מורכב משישה סעיפים, שלושה עשר פרקים עם תתי פרקים וחמישים ושלושה סעיפים העוסקים בתחומים מסוימים בשוק של מניות ומסמכים יקרים אחרים, לרבות תהליך הנפקתן, מחזורן והוצאתן מהמחזור.

תוכן קצר של החוק הפדרלי-39 לפי סעיפים:

• סעיף 1 בוחן את הוראות החוק הכלליות, תוך הסבר מינוח ספציפי ומתאר את היקף החקיקה;
• סעיף 2 מתאר את המשתתפים בשוק ניירות הערך. היא מורכבת מארבעה פרקים, המספקים פעילות מקצועית בשוק הבורסה וסוכניו, תנאי קבלת ניירות ערך למכירות פומביות, פעילות של קהילות פיננסיות מיוחדות ופעילות מאגר של ישויות משפטיות;
• סעיף 3 מתייחס לתהליכי הנפקת ניירות ערך. חלק זה של החוק מורכב מארבעה פרקים ובוחן את מאפייני ההגדרה של ניירות ערך, תהליך הנפקתם, הליך המחזור וסמכויות נציגי המניות;
• סעיף 4 קובע כללים למתן מידע לשוק ניירות הערך הדרוש על מניות. הוא מכסה את ההליכים והמאפיינים של מתן מידע על איגרות חוב למפקיד המרכזי ולבעלי המניות;
• סעיף 5 קובע את הכללים להסדרת שוק ניירות הערך. הוא מורכב מחמישה פרקים המתארים את העקרונות הבסיסיים של ניהול, רגולציה של פעילותם של משתתפים מקצועיים ומאגרים, כמו גם את הפונקציות והסמכויות של הבנק המרכזי של רוסיה וארגונים לפיקוח עצמי;
• סעיף 6 מתייחס להוראות סופיות, לרבות אחריות בגין הפרת הוראות החוק הנוכחי, פירוט מחזור מניות זרות והליך ביצוע הסכמים שונים הקשורים בניירות ערך.

החקיקה משתנה ומתווספת ללא הרף בהתאם לפעולות משפטיות חדשות בתחום פעולות הקידום וההחלפה על מנת לבטל פרשנות עמומה של הוראות החוק הגוררות עסקאות בלתי חוקיות במסמכים יקרי ערך.

ייתכן שתתעניין גם במידע על השינויים האחרונים בחוק הפדרלי מס' 324. עוד על זה

שינויים אחרונים שנעשו בחוק

במהלך התיקון האחרון של החוק, שהתקיים ביום 31 בדצמבר 2017 באמצעות אימוץ תיקון מס' 481-FZ, סעיף 30.1 , קביעת התנאים לשחרור מנפיק ניירות הערך לחשיפת מידע עליהם, נוספה בסעיף 6 , הקובע כי לממשלת הפדרציה הרוסית יש את הזכות לקבוע מקרים שבהם מנפיקים אינם רשאים לחשוף את המידע הדרוש או להגביל את הרכב ונפח המידע שנחשף, וכן להקים את מעגל האנשים שאסור להם לספק נתונים או לחשוף אותו בהיקף מוגבל.

מאמר 1החוק הפדרלי מס' 39 קובע את נושא ההסדרה של החוק, שהוא הנפקה ותפוצה של ניירות ערך, כמו גם פעילותם של משתתפים מקצועיים בשוק המניות ותכונות הפיקוח והבקרה על עבודתם.

סעיף 2חוק איגרות החוב מתאר את המונחים הבסיסיים המשמשים בחקיקה, לרבות:

• אבטחה בדרגת בעיה - כל נייר בעל ערך, לרבות נייר שאינו דוקומנטרי, אשר בו זמנית בעל המאפיינים הבאים:
  • מאבטח בו זמנית זכויות קניין ושאינן רכושיות, הכפופות לאישור, המחאה וביצוע בהתאם לדרישות חקיקה זו;
  • הופק במהדורה מוגבלת;
  • נפח ותקופת תוקף הזכויות בגיליון אחד זהים לכולם, ללא קשר למועד רכישת הנייר;
• קידום - נייר ערך בדרגת הנפקה המקנה לבעליו זכות לחלק מהרווחים מרווחי הארגון שהנפיק אותו, להשתתף בקבלת החלטות ולחלק מהרכוש שנותר לאחר פירוק המניות. חֶברָה. מניות הן מסמכים רשומים;
• אגרת חוב - נייר ערך בדרגת הנפקה המקנה לבעליו את הזכות לקבל מהמנפיק סכום כסף שהוא הערך הנקוב של מסמך זה. המועד האחרון לקבלת הערך הנקוב נקבע ישירות באגרת עצמה. איגרות חוב עשויות גם לספק קבלת אחוז קבוע ממחירה הנומינלי או מזכויות קניין אחרות;
• מנפיק - ישות משפטית או גוף ביצוע ממלכתי הנושא בחובות לממש את זכויותיהם של מחזיקי ניירות ערך בשמו או בשמו של גורם ציבורי.

סעיף 8החוק הפדרלי על שוק המניות קובע את ההליך לביצוע פעילויות עם מרשם בעלי ניירות הערך. היקף ניהול המרשם כולל את הפעולות הבאות עם מניות ואג"ח:

• אוסף;
• הַרשָׁמָה;
• יַחַס;
• אחסון ומתן מידע על מסמכים;

רק גורם משפטי בעל הרישיון המתאים זכאי לנהל מרשם. אדם זה נקרא הרשם או בעל הרישום.

בעל הרישום מבצע את התפקידים הבאים:

• פתיחה ותחזוקה של חשבונות אישיים בהתאם לכללי חקיקה זו ומסמכים רגולטוריים של הבנק של רוסיה;
• מסירת מידע לאנשים רשומים שיש להם יותר מאחוז אחד ממניות ההצבעה של המנפיק בחשבונותיהם האישיים. המידע שנחשף כולל נתונים מהמרשם על משתתפים רשומים והיקף המניות שנרשמו;
• יידוע משתתפים רשומים בדבר השיטות והתנאים למימוש הזכויות המוקצות להם בניירות ערך, אם הם דורשים זאת;
• מסירת הצהרות מחשבונות אישיים לאנשים רשומים;
• פרסום מידע על אובדן חשבונות ופשיטת רגל בתקשורת וכן הגשת תביעות לבית המשפט להשבת זכויות אבודות בניירות ערך באופן שנקבע;
• אחריות אחרת בהתאם לחוק זה ולמסמכים רגולטוריים אחרים של הבנק של רוסיה.

כמו כן, הרשם מבצע פעולות להמרת ניירות ערך בהוראת המנפיק ומבצע פקודות של רשומים בחשבונותיהם האישיים. הזמנות אלו חייבות להתבצע תוך שלושה ימים. אי אפשר לסרב או להתחמק מהם, למעט מקרים שנקבעו בתקנות של בנק רוסיה.

סעיף 30החוק הפדרלי מס' 39 קובע את ההליך לחשיפת מידע על ניירות ערך. רק מידע שזמין לציבור ואינו דורש זכויות גישה מיוחדות כפוף לחשיפה.

המידע נחשף בדרכים הבאות:

• בדוח הרבעוני;
• בדוחות הכספיים המאוחדים של המנפיק;
• בהודעות על מידע חשוב;

הדוח הרבעוני הראשון של השנה מספק את המידע הבא:

• הדוח החשבונאי של המנפיק לשנת הדיווח הקודמת עם דוח המבקר;
• דוח כספי לתקופת הדיווח האחרונה של שלושה חודשים.

הדוחות הרבעוניים הבאים כוללים רק מידע לתקופה מסוימת.
הודעות של מידע חשוב מציינות רק עובדות העשויות להשפיע על שינויים בערך ניירות הערך של המנפיק.

הורד את נוסח החוק על שוק ניירות הערך

למידע מפורט על כל הוראות החוק הפדרלי מס' 39-FZ מיום 22 באפריל 1996 "על שוק ניירות הערך", תוכל להוריד את הטקסט של המסמך עם השינויים האחרונים מהקישור למטה.

נכון לעכשיו, בתוקף חוק רגולטורי מיוחד על שוק ניירות הערך. החוק נועד להסדיר יחסים הנוצרים בקשר להנפקה ומחזור של מכשירים פיננסיים. המסמך גם מגדיר את מאפייני היווצרותם ותפקודם של משתתפים מקצועיים בעסקאות. הבה נבחן את ההערות לחוק "על שוק ניירות הערך".

פעילות תיווך

ניהול מכשירים פיננסיים

אין צורך ברישיון לביצוע פעילות זו אם היא קשורה אך ורק למימוש זכויות על פי ניירות ערך על ידי האחראי. הוא כולל ניהול נאמנות של מכשירים פיננסיים, כסף המיועד לביצוע עסקאות רלוונטיות או כריתת חוזים.

רְשׁוּת

חוק פדרלי מס' 39 "על שוק ניירות הערך" מחייב משתתף שוק המבצע ניהול נאמנות לציין את מעמדו. אם ניגוד עניינים הוביל להפסדים ללקוח, מחויב האחראי לפצותם על חשבונו באופן שנקבע בחוק האזרחי. חוק הפדרציה הרוסית "על שוק ניירות הערך" מגדיר את רשימת הסמכויות של המנהל. בפרט, למשתתף שצוין יש את הזכות לרכוש מכשירים פיננסיים ולהתקשר בחוזים המיועדים למשקיעים מתאימים רק אם הלקוח עצמו הוא כזה.

אחריות המנהל

חוק "על שוק ניירות הערך" קובע מספר השלכות על משתתף מסחר אחראי במקרה של הפרת התקנון. אלו כוללים:

1. הטלת החובה על המנהל, לבקשת הבנק המרכזי או הלקוח, למכור מכשירים פיננסיים ולסיים את ההתקשרויות הרלוונטיות.
2. פיצוי בגין הפסדים שנגרמו למשקיע במהלך מכירה וסיום הסכמים.
3. תשלום ריבית על הסכום שלגביו נכרתו חוזים או הושלמו עסקאות. גובה הריבית נקבע על פי הכללים אם יש הבדל חיובי בין הסכום המתקבל ממכירת מכשירים פיננסיים, סיום או ביצוע הסכמים, לבין הסכום ששולם בקשר לרכישה ומכירה, סיום, סיום. ביצוע חוזים, יש לשלם ריבית בסכום שאינו מכוסה בהפרש זה.

ניתן להגיש כתב תביעה להחלת ההשלכות לעיל תוך שנה מיום קבלת דוח המצביע על הפרות שבוצעו.

זכויות והגבלות

בהתאם לחוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך", על המנהל לנהל רישומים של מכשירים פיננסיים הפועלים כאובייקטי ניהול עבור כל הסכם. על פי שיקול דעתו, משתתף זה מממש את כל האפשרויות המשפטיות המעוגנות במניות. הסכם הנאמנות עשוי לקבוע הגבלות על זכויות ההצבעה. אם היא נעדרת, האחראי נושא באחריות הקשורה בבעלות על המכשירים הפיננסיים הפועלים כמושא לעסקה הרלוונטית. אם למנהל לא מוקנות זכויות הצבעה, הוא נדרש למסור מידע על המייסד. זה הכרחי כדי ליצור רשימה של גופים שיש להם אפשרות להשתתף באסיפה הכללית של בעלי מניות/משתתפים.

כמו כן, המנהל, לבקשת המייסד, מחויב לתת הנחיות למייסד לממש את זכויות ההצבעה שלו. האחראי רשאי לפנות לבית המשפט בכל תביעה הנובעת מניהול פעילותו, לרבות כאלה שבהן הנבדקים הם בעלי מניות או בעלים אחרים של מכשירים פיננסיים. במקרה זה, העלויות הכרוכות בבחינת מחלוקות משולמות על חשבון אובייקט ניהול הנאמנות.

פעילות הפקדון

החוק הפדרלי של הפדרציה הרוסית "בשוק ניירות הערך" מכיר במתן שירותים לאחסון תעודות או העברה וחשבונאות של זכויות למכשירים פיננסיים. הפיקדון, המבצע סילוקים על סמך תוצאות עסקאות שבוצעו על פי הסכמים עם מארגני מסחר או חברות סליקה, נקרא מפקד להסדר. מי שמשתמש בשירותים הנ"ל נקרא המפקיד. בין המשתתפים נכרת הסכם פיקדון. חוק הפדרציה הרוסית "על שוק ניירות הערך" קובע מספר דרישות להסכם. קודם כל, זה חייב להיות בכתב. על המפקיד לאשר את התנאים שבהם יבצע את פעילותו ואשר פועלים כחלק בלתי נפרד מההסכם.

פעילויות הקשורות לתחזוקת רישום

הוא מוכר כאיסוף, עיבוד, רישום, אחסון ואספקה, במקרים הקבועים בחוק, של מידע על הבעלים של מכשירים פיננסיים. לפעילות זו יש את הזכות להתבצע באופן בלעדי על ידי ישות משפטית. הגורם המנהל את המרשם נקרא המחזיק בו. הם יכולים להיות משתתפים מקצועיים בעסקאות בשוק ניירות הערך. במקביל, עליו להיות בעל רישיון לביצוע הפעילויות הרלוונטיות. במקרים הקבועים בחוק, פועל כמחזיק גם משתתף מקצועי אחר. הרשם אינו יכול לבצע עסקאות במכשירים הפיננסיים של המנפיק, את מרשם הבעלים שהוא מנהל. בסיס המידע של הבעלים הוא מערכת רישום על אנשים שנפתחו עבורם חשבונות אישיים. הוא נוצר בנקודת זמן מסוימת. המרשם מכיל גם רישומים על ניירות ערך המטופלים בחשבונות אלה, על שעבודים ונתונים נוספים, שרשימתם נקבעת בחוק. המחזיק מנהל את פעילותו בהתאם לתקנות הבנק המרכזי ולכללים המאושרים על ידו. הדרישות לאחרון נקבעות על ידי הבנק המרכזי.

רגולציה ממשלתית

תפקוד השוק נשלט על ידי המדינה. הרגולציה מתבצעת:

1. קביעת דרישות חובה ליישום פעילויות על ידי משתתפים מקצועיים ותקניה.
2. ניירות ערך ותשקיפים, מעקב אחר עמידה של מנפיקים בחובות ובתנאים שנקבעו בהם.
3. רישוי פעילות המשתתפים בשוק.
4. הקמה של מערכת להגנה על האינטרסים של הבעלים ומעקב אחר ציות להם על ידי מנפיקים וגופים אחרים.
5. איסור ודיכוי פעילות של אנשים המבוצעים ללא רישיון.

פרטי ההרשאה

רישוי העבודה מתבצע בשתי דרכים. ישויות רשאיות לקבל אישור לנהל מרשם או לפעול כמציע מקצועי. רישיונות מונפקים על פי בקשה. מתן הרשאה למשתתף מקצועי לביצוע פעולות תיווך לבקשת המבקש מותרת רק עם כריתת חוזים הפועלים כמכשירים פיננסיים נגזרים, שהנכס העיקרי בהם הוא המוצר. דרישות ותנאי הרישוי עשויים להשתנות בהתאם לפעולות ולעסקאות שבוצעו במהלך העסקים.

השעיה ושלילת היתרים

פעולות אלו הן בסמכויות הבנק המרכזי. העילות לביטול רישיונות עשויות לכלול:

כאשר הבנק המרכזי מקבל החלטה על ביטול היתר לביצוע פעילות מקצועית, הארגון מחויב להפסיק את התחייבויותיו בתוך התקופה שנקבעה בצו הבנק המרכזי. עם זאת, תקופה זו לא יכולה להיות יותר משנה אחת. חובות הנובעות בהסכמי פיקדון יש להפסיק עם מילוי התנאים הקבועים בתקנות הבנק המרכזי.

דומא ממלכתית

מועצת הפדרציה

פרקטיקה וחקיקה שיפוטית - 39-FZ על פעילויות השקעה בפדרציה הרוסית, המתבצעת בצורה של השקעות הון

המסמכים המשפטיים העיקריים המסדירים את היחסים של נושאי פעילות השקעה הם הקוד האזרחי של הפדרציה הרוסית, החוק הפדרלי מיום 02.25.1999 N 39-FZ "על פעילות השקעה בפדרציה הרוסית, המתבצעת בצורה של השקעות הון", חוק ה-RSFSR מיום 26.06.1991 N 1488-1 "על פעילות השקעות ב-RSFSR". במקרה זה, היחסים בין המשקיע (הלקוח) לבין הקבלן (הקבלן) מוסדרים בהוראות חוזה הבנייה שנכרת לבנייה או בנייה מחדש של מיזם, בניין (לרבות בניין מגורים), מבנה או מתקן אחר, כמו גם עבור התקנה, הזמנה ועבודות אחרות הקשורות בל יינתק עם המתקן בהקמה. כללי חוזי הבנייה חלים גם על תיקונים גדולים של מבנים ומבנים, אלא אם נקבע אחרת בחוזה.

1. פעילות ניהול מרשם בעלי ניירות הערך היא איסוף, רישום, עיבוד, אחסון נתונים המהווים את מרשם בעלי ניירות הערך ומסירת מידע ממרשם בעלי ניירות הערך.

רק לישויות משפטיות יש את הזכות לנהל את מרשם בעלי ניירות הערך.

מי שמבצע את פעולות ניהול המרשם נקרא בעל המרשם. בעל המרשם, מטעם המנפיק או המחויב בניירות ערך, יכול להיות משתתף מקצועי בשוק ניירות הערך שיש לו רישיון לביצוע פעולות הקשורות לניהול המרשם (להלן הרשם), או במקרים הקבועים בחוקים הפדרליים, משתתף מקצועי אחר בשוק ניירות הערך.

אין לרשם הזכות לבצע עסקאות בניירות הערך של המנפיק, את מרשם הבעלים שבו הוא מנהל.

מרשם בעלי ניירות הערך (להלן גם המרשם) הוא מערכת רשומות שנוצרה בנקודת זמן מסוימת על אנשים שנפתחו עבורם חשבונות אישיים (להלן רשומים), רישומים על ניירות ערך המנוהלים ב. חשבונות אלה, רישומים על שעבוד ניירות ערך ורישומים אחרים בהתאם לחקיקה של הפדרציה הרוסית.

בעל המרשם מבצע את פעילותו בהתאם לחוקים הפדרליים, תקנות הבנק של רוסיה וכן הכללים לניהול המרשם, שעל בעל המרשם לאשר. הדרישות לכללים אלה נקבעות על ידי הבנק של רוסיה.

אין פנקס לניירות ערך נושאים.

רשומים נדרשים לעמוד בדרישות למתן מידע ומסמכים לבעל המרשם כפי שנקבעו בכללי ניהול המרשם.

הפסקה כבר לא תקפה. - החוק הפדרלי מ-29 ביוני 2015 N 210-FZ.

הסכם ניהול המרשם נכרת עם ישות משפטית אחת בלבד. בעל המרשם רשאי לנהל פנקסי בעלים של ניירות ערך של מספר בלתי מוגבל של מנפיקים או אחראים לניירות ערך.

לבעל מרשם הבעלים של ניירות ערך המיועדים למשקיעים מוסמכים יש זכות לזכות את ניירות הערך שצוינו לחשבון האישי של הבעלים רק אם הוא משקיע מוסמך מכוח החוק הפדרלי או אינו משקיע מוסמך, אך רכש את ניירות הערך שצוינו. כתוצאה מירושה משפטית אוניברסלית, המרה, לרבות במהלך ארגון מחדש, חלוקת רכוש של ישות משפטית שחוסלה ובמקרים אחרים שהוקמה על ידי בנק רוסיה.

3. תחומי אחריותו של בעל המרשם כוללים:

1) לפתוח ולתחזק חשבונות אישיים ואחרים בהתאם לדרישות החוק הפדרלי והתקנות של הבנק של רוסיה;

2) לספק לאדם רשום שחשבונו האישי מהווה יותר מאחוז אחד ממניות ההצבעה של המנפיק מידע מהמרשם על שם הרשומים ומספר המניות מכל קטגוריה (כל סוג) הרשומות בחשבונותיהם האישיים;

3) ליידע אנשים רשומים, לפי דרישתם, על הזכויות המובטחות בניירות ערך, השיטות והנוהל למימוש זכויות אלה;

4) למסור לנרשם, לפי בקשתו, תמצית מפנקס חשבונו האישי;

5) לפרסם לאלתר מידע על אובדן רישומים המאשרים זכויות בניירות ערך בתקשורת שבה נתון לפרסום מידע על פשיטת רגל, ולפנות לבית המשפט בבקשה לשחזר רישומי זכויות בניירות ערך בדרך הקבועה בחקיקה הפרוצדורלית. של הפדרציות הרוסיות;

6) למלא חובות אחרות הקבועות בחוק פדרלי זה, חוקים ותקנות פדרליים אחרים של בנק רוסיה שאומצו בהתאם להם.

3.1. בעל המרשם מבצע פעולות הקשורות להצבה, הנפקה או המרה של ניירות ערך בהתבסס על הוראת מנפיק ניירות הערך (האדם המחויב עבור ניירות הערך), אלא אם נקבע אחרת בחוקים ובתקנות הפדרליים של הבנק של רוסיה.

3.2. הדרישות לתוכן פקודות של אנשים רשומים, המנפיק (אדם המחויב בניירות ערך) לבצע עסקאות בחשבון אישי נקבעות על ידי הבנק של רוסיה. לבעל המרשם אין את הזכות להציג דרישות נוספות בעת ביצוע עסקאות בחשבון אישי, בנוסף לדרישות שנקבעו בחוק הפדרלי הזה ובתקנות של בנק רוסיה.

3.3. בעל הרישום מבצע את הוראת האדם הרשום לבצע עסקה בחשבון אישי או מסרב לבצע פעולה כזו בתוך שלושה ימי עבודה מתאריך קבלת הצו האמור, אלא אם כן נקבעה תקופה אחרת על ידי הפדרל חוקים ותקנות של בנק רוסיה.

3.4. סירוב או התחמקות מביצוע עסקה בחשבון אישי אינם מותרים, למעט מקרים שנקבעו על ידי החוקים והתקנות הפדרליים של הבנק של רוסיה.

3.5. בעל המרשם, לבקשת אדם רשום, מחויב למסור תמצית מהמרשם בחשבונו האישי תוך שלושה ימי עבודה ממועד קבלת בקשה כאמור. תמצית מהמרשם חייבת להכיל את המידע שנקבע בתקנות של בנק רוסיה נכון לתאריך המצוין בתמצית זו.

3.6. שכרו של בעל המרשם עבור עריכת רשימה של מי שמממשים זכויות לפי ניירות ערך לא יעלה על עלויות עריכתו. גובה התגמול של בעל המרשם עבור עריכת רשימת מחזיקי ניירות ערך נקבע בהסכמה של בעל המרשם עם המנפיק (החייב בניירות ערך).

3.7. לבעל המרשם הזכות לגבות אגרה מנרשמים עבור ביצוע עסקאות בחשבונות אישיים ועל מסירת מידע מהמרשם. לבעל המרשם אין זכות לגבות עמלה בדמות אחוז משווי ניירות הערך שלגביהם מתבצעת עסקה בחשבון אישי. העמלה המקסימלית שגובה מחזיק המרשם מאנשים רשומים עבור ביצוע עסקאות בחשבונות אישיים ועבור מסירת מידע מהמרשם, ו(או) הנוהל לקביעתו נקבעים על ידי הבנק של רוסיה.

בעת הצבת ניירות ערך ניתנת תמצית מהמרשם לבעל ניירות הערך ללא תשלום.

3.8. למנפיק יש את הזכות לבצע חלק מתפקידיו של הרשם המפורטים בסעיף 4 של סעיף 8.1 לחוק פדרלי זה עבור ניירות ערך שהונפק על ידי המנפיק, אם הדבר נקבע בהסכם לניהול המרשם. במקרה זה, המנפיק מחויב לעמוד בדרישות סעיף 5 של סעיף 8.1 לחוק פדרלי זה. במקרה זה, התקופה לביצוע (סירוב לבצע) עסקה בחשבון אישי מתחילה מהמועד בו המנפיק מקבל מסמכים לביצוע עסקה בחשבון אישי, למעט מקרים שנקבעו בתקנות של בנק רוסיה. .

3.9. בעל המרשם אחראי לשלמות ולדיוק המידע הנמסר מהמרשם, לרבות זה המצוי בתמצית המרשם על חשבונו האישי של האדם הרשום. בעל המרשם אינו אחראי אם מידע מהמרשם נמסר על ידי בעל המרשם הקודם במהלך תקופת אחזקת המרשם, אם מידע זה תואם את הנתונים שהתקבלו מבעל המרשם הקודם בעת העברת המרשם האמור.

3.10. בעל המרשם יפצה את הבעלים של ניירות ערך ואנשים אחרים אשר, בהתאם לחוקים הפדרליים, מממשים זכויות על פי ניירות ערך, בגין הפסדים שנגרמו כתוצאה מפעולות בלתי חוקיות (אי-פעולה) של בעל המרשם.

המנפיק (החייב בניירות ערך) ובעל המרשם אחראים ביחד ולחוד להפסדים שנגרמו כתוצאה מהפרת נוהל רישום זכויות, נוהל ביצוע פעולות בחשבונות (נוהל ניהול המרשם), הפסד. של נתונים חשבונאיים, מסירת מידע חלקי או לא מהימן מהמרשם, אם לא יוכיחו כי ההפרה התרחשה עקב כוח עליון.

לחייב שמילא התחייבות ביחד ולחוד, יש זכות לתבוע חזרה (החזרה) כנגד חייב אחר בסכום של מחצית מסכום ההפסדים הפיצויים, אלא אם כן נקבע אחרת בפסקה זו. התנאים למימוש זכות זו (לרבות סכום התביעה ההפוכה (החזרה)) עשויים להיקבע בהסכם בין מנפיק ניירות הערך או המחויב על פי ניירות הערך לבין בעל המרשם תנאי ההסכם קביעת הליך חלוקת האחריות או שחרור אחד מהצדדים להסכם כאמור מאחריות במקרה של נזקים שנגרמו באשמת אחד הצדדים לפחות, הם בטלים אם רק אחד מהחייבים המשותפים אשם. לחייב אין זכות תביעה (תביעה) כלפי החייב התמים, ולחייב תמים יש זכות תביעה (סיבה) כלפי החייב בסכום כל סכום ההפסדים שפיצויים כאחד לחייבים אשמים, סכום התביעה ההפוכה (התביעה) נקבע בהתאם למידת האשמה של כל חייב משותף, ואם אי אפשר לקבוע את מידת האשמה של כל אחד מהם, גובה התביעה ההפוכה ( החזרה) היא מחצית מסכום ההפסדים המפוצים.

3.11. במקרה של הפסקת ההסכם לניהול המרשם, מעביר בעל המרשם לבעל המרשם שקבע המנפיק (החייב בניירות ערך) את המרשם שנערך במועד סיום ההסכם, ומסמכים הקשורים בנושא. ניהול המרשם. רשימת המסמכים הללו, כמו גם הנוהל והתזמון להעברת המרשם ומסמכים אלה נקבעים בתקנות של בנק רוסיה. כל התמצית שהוציא מנהל הפנקס לאחר העברת הפנקס לבעל פנקס אחר אינן תקפות.

3.12. לאחר סיום ההסכם לניהול המרשם, אסורות פעולות בחשבונות אישיים לחיוב וזיכוי ניירות ערך, קביעת שעבודים והגבלות על סילוק ניירות ערך עד לחידוש ניהול המרשם על בסיס ההסכם.

3.13. מי שניהל את המרשם מספק מידע ומסמכים העומדים לרשותו הקשורים לניהולו של מרשם זה למנפיק (האחראי לניירות ערך) לבקשתו, לבנק רוסיה, לבתי משפט ובתי משפט לבוררות (שופטים), בהסכמה. של הגוף החוקר המנהל - גופי חקירה מקדמיים בתיקים שבדיונם וכן גופים לענייני פנים כאשר הם ממלאים תפקידי זיהוי, מניעה ודיכוי עבירות בתחום הכלכלי, בהסכמת ראש גופים אלו.

3.14. עם סיום החוזה לניהול המרשם, בעל המרשם, לא יאוחר מיום העסקים הבא, מחויב לחשוף מידע על כך באופן שנקבע בתקנות הבנק של רוסיה.

3.15. אם מחזיק המרשם מוחלף, המנפיק (המחויב לניירות הערך) חושף (מספק) מידע על כך באופן שנקבע על ידי הבנק של רוסיה.

4. ניהול פנקס הבעלים של ניירות ערך שאינם ניירות ערך הון, לרבות מניות השקעה של קרנות נאמנות, תעודות השתתפות במשכנתא, מתבצע בהתאם לדרישות חוק פדרלי זה ובהתחשב בפרטים שנקבעו על ידי חוקים פדרליים אחרים ו אחרים אומצו בהתאם להם על ידי פעולות משפטיות רגולטוריות של הפדרציה הרוסית.

לא חוקי

חוק פדרלי זה מסדיר את היחסים הנוצרים במהלך הנפקה והפצה של ניירות ערך בדרגת הנפקה, ללא קשר לסוג המנפיק, במהלך מחזור ניירות ערך אחרים במקרים הקבועים בחוקים הפדרליים, וכן את הפרטים הספציפיים של היצירה והפעילות של ניירות ערך אחרים. משתתפים מקצועיים בשוק ניירות הערך.

מאבטחת קבוצה של זכויות קניין וזכויות שאינן רכושיות הכפופות לאישור, הקצאה ויישום ללא תנאי בהתאם לטופס ולנוהל שנקבע בחוק פדרלי זה;

מניה היא נייר ערך בדרגת הנפקה המבטיח את זכויות בעליה (בעל המניות) לקבל חלק מהרווח של החברה המשותפת בצורת דיבידנדים, להשתתף בניהול החברה המשותפת ולחלק. מהנכס שנותר לאחר חיסולו. מניה היא נייר ערך רשום.

איגרת חוב היא נייר ערך בדרגת הנפקה המבטיחה את זכות בעליה לקבל ממנפיק האיגרת את ערכה הנקוב או שווה ערך רכוש אחר בתוך התקופה הנקובה בה. איגרת חוב עשויה גם להקנות זכות לבעליה לקבל אחוז קבוע מהערך הנקוב של האיגרת או זכויות קניין אחרות. התשואה על אג"ח היא ריבית ו/או הנחה.

אופציה של מנפיק היא נייר ערך בדרגת הנפקה המבטיח את זכותו של בעליו לרכוש, בתוך התקופה הנקובת בו ו/או עם התרחשות הנסיבות המפורטות בו, מספר מסוים של מניות של מנפיק אופציה כאמור ב המחיר המצוין באופציה של המנפיק. אפשרות מנפיק היא נייר ערך רשום. ההחלטה להציב את האופציות של המנפיק והצבתן נעשות בהתאם לכללים שנקבעו בחוקים הפדרליים להצבת ניירות ערך הניתנים להמרה למניות. במקרה זה, מחיר ההשמה של מניות בהתאם לדרישות האופציות של המנפיק נקבע בהתאם למחיר שנקבע באופציה כזו.

הנפקה של ניירות ערך בדרגת הנפקה היא אוסף של כל ניירות הערך של מנפיק אחד המספקים את אותו נפח של זכויות לבעליהם ובעלי אותו ערך נקוב במקרים בהם נוכחותו של ערך נקוב נקבעת בחקיקה של הרוסית. פֵדֵרַצִיָה. להנפקה של ניירות ערך בדרגת הנפקה מוקצה מספר רישום מדינה יחיד, אשר חל על כל ניירות הערך של הנפקה זו, ואם, בהתאם לחוק הפדרלי הזה, הנפקת ניירות ערך בדרגת הנפקה אינה כפופה לרישום מדינה, זיהוי מספר.

הנפקה נוספת של ניירות ערך בדרגת הנפקה - קבוצה של ניירות ערך המוצבים בנוסף לניירות ערך שהוצבו בעבר מאותה הנפקה של ניירות ערך בדרגת הנפקה. ניירות ערך נוספים בהנפקה ממוקמים באותם תנאים.

המנפיק הוא ישות משפטית או רשויות מבצעות או ממשלות מקומיות הנושאות, בשמם, חובות כלפי בעלי ניירות הערך לממש את הזכויות המוקצות להם.

ניירות ערך רשומים בדרגת הנפקה הם ניירות ערך, שמידע על בעליהם חייב להיות זמין למנפיק בצורת מרשם של בעלי ניירות ערך, שהעברת הזכויות אליהם ומימוש הזכויות המוקצות להם מחייבים זיהוי חובה של הבעלים.

ניירות ערך נושאים בדרגת הנפקה הינם ניירות ערך, אשר העברת הזכויות בהם ומימוש הזכויות המובטחות בהם אינם מחייבים זיהוי של הבעלים.

הטופס התיעודי של ניירות ערך בדרגת הנפקה הוא סוג של ניירות ערך בדרגת הנפקה שבה הבעלים מזוהה על בסיס הצגת תעודת ביטחון שבוצעה כהלכה או, במקרה של הפקדה, על בסיס רישום ב-. חשבון ניירות ערך.

הצורה הלא מאושרת של ניירות ערך בדרגת הנפקה היא צורה של ניירות ערך בדרגת הנפקה שבה הבעלים מזוהה על סמך רישום במערכת לניהול מרשם בעלי ניירות הערך או, במקרה של הפקדת ניירות ערך, על סמך רישום ב. חשבון ניירות ערך.

תעודת ניירות ערך היא מסמך שמנפיק המנפיק ומאשר את מכלול הזכויות למספר ניירות הערך המפורטים בתעודה. לבעל ניירות ערך הזכות לדרוש מהמנפיק את מילוי התחייבויותיו על סמך תעודה כאמור.

הצבת ניירות ערך בדרגת הנפקה - העברת ניירות ערך בדרגת הנפקה על ידי המנפיק לבעלים הראשונים באמצעות סיום עסקאות אזרחיות.

הנפקת ניירות ערך היא רצף הפעולות של המנפיק להצבת ניירות ערך בדרגת הנפקה שנקבעו בחוק הפדרלי הזה.

משתתפים מקצועיים בשוק ניירות הערך הם ישויות משפטיות המבצעות את סוגי הפעילויות המפורטים בפרק 2 לחוק פדרלי זה.

יועץ פיננסי בשוק ניירות הערך הינו ישות משפטית בעלת רישיון לביצוע פעילות תיווך ו/או עוסק בשוק ניירות הערך, המספקת שירותים למנפיק בהכנת תשקיף ניירות ערך.

רוכש בתום לב הוא מי שרכש ניירות ערך, שילם עבורם תשלום ובמועד הרכישה לא ידע ולא יכול היה לדעת על זכויותיהם של צדדים שלישיים בניירות ערך אלה, אלא אם הוכח אחרת.

מספר רישום מדינה הוא קוד דיגיטלי (אלפביתי, סמלי) המזהה הנפקה ספציפית של ניירות ערך הכפופים לרישום המדינה.

הנפקה ציבורית של ניירות ערך - הצבת ניירות ערך באמצעות מנוי פתוח, לרבות הצבת ניירות ערך במסחר מאורגן. הצבת ניירות ערך המיועדים למשקיעים מוסמכים במסחר מאורגן אינה הנפקה לציבור.

רישום ניירות ערך - הכללת ניירות ערך על ידי מארגן הסחר ברשימת ניירות הערך המורשים למסחר מאורגן, לרבות הכללת ניירות ערך על ידי הבורסה ברשימת הציטוטים.

מחיקת ניירות ערך היא החרגת ניירות ערך על ידי מארגן הסחר מרשימת ניירות הערך המורשים למסחר מאורגן, לרבות החרגת ניירות ערך על ידי הבורסה מרשימת הציטוטים.

מספר זיהוי הוא קוד דיגיטלי (אות, תו) המזהה הנפקה ספציפית (הנפקה נוספת) של ניירות ערך מניות שאינה כפופה לרישום מדינה.

אישור פיקדון רוסי הוא נייר ערך פליטה רשום שאין לו ערך נקוב, המאשרת בעלות על מספר מסוים של מניות או איגרות חוב של מנפיק זר (ניירות ערך מיוצגים) ומבטיחה את זכות בעליו לדרוש מהמנפיק תעודות פיקדון רוסיים לקבל תמורת אישור פיקדון רוסי המספר המקביל של ניירות ערך המיוצגים ומתן שירותים הקשורים למימוש על ידי הבעלים של אישור פיקדון רוסי של הזכויות המובטחות בניירות הערך המיוצגים. אם המנפיק של ניירות הערך המיוצגים נוטל על עצמו התחייבויות כלפי הבעלים של תעודות פיקדון רוסיים, נייר הערך שצוין גם מאשר את זכותו של בעליו לדרוש מילוי נאות של התחייבויות אלה.

1) התחייבות הצדדים או הצדדים להסכם לשלם מעת לעת או בכל עת סכומי כסף, לרבות במקרה של תביעות של הצד השני, בהתאם לשינויים במחירי טובין, ניירות ערך, שער החליפין של הרלוונטיים. מטבע, שיעורי ריבית, שיעורי אינפלציה, ערכים המחושבים לפי מחירי מכשירים פיננסיים נגזרים, ערכי אינדיקטורים המהווים מידע סטטיסטי רשמי, ערכים של אינדיקטורים פיזיים, ביולוגיים ו(או) כימיים של מצב הסביבה , מהתרחשות נסיבות המצביעות על אי מילוי או מילוי לא נאות של חובותיהם על ידי ישות משפטית אחת או יותר, מדינות או עיריות (למעט הסכם ערבות והסכם ביטוח), או נסיבה אחרת שנקבעה בחוק הפדרלי או תקנות הגוף הפדרלי הפדרלי לשוק ניירות הערך וביחס אליהם לא ידוע אם זה יתרחש או לא, וכן משינויים בערכים המחושבים על בסיס אחד או שילוב של מספר אינדיקטורים המפורטים בפסקה זו . יתרה מכך, הסכם כאמור עשוי לקבוע גם את התחייבות הצדדים או הצדדים להסכם להעביר ניירות ערך, טובין או מטבע לצד השני, או חובה להתקשר בהסכם שהוא מכשיר פיננסי נגזר;